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お客様の個人情報の利用目的

当社は、お客様の個人情報について、
次の事業内容及び利用目的の達成に
必要な範囲において取り扱います。

1事業内容

  1. 金融商品取引業務(有価証券等の売買業務、デリバティブ取引業務、有価証券等の売買の取次ぎ業務、有価証券等の引受け業務等)及び金融商品取引業務に付随する業務。
  2. 保険募集業務、法律により金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務。
  3. その他金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務(今後取扱が認められる業務を含む。)。

2利用目的

  1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品等の勧誘・販売、サービスの案内を行うため。
  2. ダイレクトメール、バースデーカードの発送等による金融商品等の勧誘・販売、サービスの案内を行うため。
  3. 当社または関連会社、提携会社の金融商品等の勧誘・販売、サービスの案内を行うため。
  4. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため。
  5. お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため。
  6. お客様に対し、取引結果、預り残高等の報告やセミナー等の参加確認を行うため。
  7. お客様との取引に関する各種事務を行うため。
  8. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発、改良を行うため。
  9. 他の事業者から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため。
  10. 契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため。
  11. 取引にかかる判断又は管理のため。
  12. 当社とお客様との間で疑義が生じた時は、録音内容をもって処理するため。
  13. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に推進または履行するため。
  14. 前各号の個人情報の利用目的に係わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・届出事務」に限り利用いたします。

3個人データの共同利用

当社は、以下のとおり個人情報保護法第23条第4項第3号に基づく個人データの共同利用を行っております。

  1. 共同利用する個人データの項目
    • ご氏名、ご住所、お電話番号等の口座開設時等に申告いただいたお客様情報
    • 口座番号、取引内容等のお取引情報
  2. 共同利用者の範囲 ウツミ屋証券株式会社
  3. 利用目的
    • 当社がお客様より委託を受けた有価証券の売買その他の取引等の処理
    • 当社及びウツミ屋証券株式会社の総合的なリスク管理のため
    • その他、当社においてお客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
  4. 共同利用を行う個人データの管理について責任を有する者の名称 ひろぎんウツミ屋証券株式会社

なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等の規定に基づき、当社は、業務を行う際に知り得たお客さまに関する人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴等についての情報その他の特別な非公開情報を、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的のために利用・第三者提供いたしません。

以   上
平成27年12月1日
ひろぎんウツミ屋証券株式会社

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